La connaissance du client est au cœur de la conformité des établissements financiers : contrôle d’identité, vérification des documents, des bénéficiaires effectifs, des personnes politiquement exposées. Ces contrôles s’exercent dès l’entrée en relation (onboarding) mais aussi tout au long de la relation client.

Ces diligences sont cruciales pour une mise en conformité, en particulier dans le domaine de la règlementation de lutte anti-blanchiment et de financement du terrorisme (4ème et 5ème directives). Elles s’inscrivent également dans le cadre de la protection des données (RGPD).

Entre obligations règlementaires et meilleures pratiques, seront abordés avec les acteurs du conseil, éditeur de solutions, gestionnaire de plateforme et la CNIL, les obligations de moyens et de résultats ainsi que des outils de digitalisation, d’externalisation et de partage des KYC.

Public visé

• Banques, Assurances, Sociétés de gestion
• Direction des risques, conformité, juridique
• Direction des systèmes d’information
• Régulateurs et Superviseurs
• Avocats et sociétés de conseil
• Fintechs